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私募监管风暴来袭:中基协注销两家私募 拉黑两家律所

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  1月25日,中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)在官网宣布注销两家私募基金管理人——北京天和融汇投资基金管理有限公司(以下简称天和融汇)和北京天和融旺投资基金管理有限公司(以下简称天和融旺)——登记。

  同时,基金业协会拉黑了为上述公司出具法律意见书的北京市盈科律师事务所和北京市中闻律师事务。

  事实上,这一事件引发私募及法律业内高度关注,相关信息在朋友圈内转发。

  根据投资者投诉,基金业协会对天和融汇和天和融旺进行了专项核查。

  经查,天和融汇和天和融旺向协会提交的私募基金管理人登记信息以及法律意见书,不符合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等法律法规和自律规则的规定,协会决定依法注销天和融汇和天和融旺的私募基金管理人登记,将出具法律意见书的北京市盈科律师事务所和北京市中闻律师事务所涉嫌未能勤勉尽责的有关情况移送中国证券监督管理委员会进一步查处,并在调查期间停止接受上述两家律师事务所的法律意见书。

  21世纪经济报道记者查阅基金业协会网站显示,天和融汇和天和融旺分别在2014年6月4日和2015年1月29日登记为私募基金管理人。同时,天和融旺委托北京市中闻律师事务所、天和融汇委托北京市盈科律师事务所分别在2016年4月和5月出具了法律意见书。

  记者从基金业协会的“机构诚信信息”发现天和融汇的问题主要是:根据《关于建立“失联(异常)”私募机构公示制度的通知》,确认该机构处于失联(异常)状态。异常原因是:“未按要求进行产品更新累计2次及以上”。

  而天和融旺的问题为,数据为“错误数据”,且虚报员工总人数,未填报或漏报正在运作的基金信息,未变更风控负责人。更严重的是“违反八条底线内容:向非合格投资者销售”,“虚假宣传、公开宣传”,未有在管基金资产规模。

  此外,记者从协会备案信息发现,天和融汇已被列入私募失联机构名单,公司高管没有一个取得基金从业资格,目前备案的产品只有一只“天和·健康生活(爱基,净值,资讯)果味苏打水投资基金”,投资于某矿泉水旗下新品苏打水;另一家天和融旺,仅一名公司高管取得基金从业资格,备案的一只产品“宁波和创融旺投资管理合伙企业(有限合伙)”,投资于影视文化项目。

  此次,基金业协会在公告中重申,私募基金管理人申请机构应当保证提供的私募基金登记备案信息和文件真实、准确、完整,并依法承担责任。对于提交虚假信息的私募基金管理人,一经发现,协会将依法从严处理。

  同时,基金业协会也督请律师爱惜羽毛。协会在公告中表示,将敦促相关律师事务所,切实发挥法律服务专业机构的作用,在勤勉尽责基础上出具法律意见书,执业标准应当向专项核查报告看齐。协会将不断加强与律师和会计师等行业协会的合作,建立健全专业中介机构从事基金业务的执业规范,惩治疏于职守的行为,不断提高行业执业标准,让专业中介机构真正成为私募基金行业的看门人。

  事实上,2016年被称为私募基金的监管年。由于严格监管,至2016年底,已备案私募同比下降30%,超过12000家私募被注销。截至年末,协会备案私募管理人总数较2015年末减少了7000多家。

  而业内认为,2017年这种从严监管的态势仍将持续。


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