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主流外汇监管全书 不能熟记怎做交易!

[摘要]随着外汇行业在中国发展的越来越迅速,中国的外汇交易者也日益增多,不管是新手还是有经验的投资者,选择一个可靠的经纪商是首要任务,而监管就是衡量一家经纪商是否可靠和资质高低的最直接判断。 目前市场上普遍被大家所熟知的监管包括英国 FCA、澳大利亚 A...

  随着外汇行业在中国发展的越来越迅速,中国的外汇交易者也日益增多,不管是新手还是有经验的投资者,选择一个可靠的经纪商是首要任务,而监管就是衡量一家经纪商是否可靠和资质高低的最直接判断。

  目前市场上普遍被大家所熟知的监管包括英国 FCA、澳大利亚 ASIC,美国 NFA和瑞士 FINMA,此外还有塞浦路斯 CySEC 和新西兰 FSP 等。但由于今年诸如 CySEC类的监管鸡肋事件的频发,外汇投资者们普遍倾向选择拥有前四种监管之一的外汇经纪商,这些监管当局比较严格且执行力度大,为外汇投资者们的资金安全提供了极大的保障。

  下面USGFX联准国际就为大家详述这些主流监管。

  英国金融服务监管局(FCA)

  官网:https://www.fca.org.uk/

  FCA的前身是FSA英国金融服务管理局,2013年起分为两个新的监管机构,金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA),对经纪商的监管权由FCA负责。

  FCA作为全世界监管最完善,法律执行力最强的监管,对风险的判断更倾向于采取预防手段而不是坐等损害发生,因此受到投资者们的信赖。

  澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)

  官网:http://www.asic.gov.au/

  澳大利亚证券和投资委员会(Australia Securities &Investment Commission——ASIC),ASIC是澳大利亚金融服务和金融市场的法定监管机构,也是一个独立的政府机构。ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》成立,并依法对全澳金融体系、金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。

  ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康,以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明,并得到了自信、专业的投资者和消费者的大力支持。

  美国全国期货协会(NFA)

  官网:http://www.nfa.futures.org/

  美国全国期货协会(National Futures Association---NFA),美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货行业的监管机构。1982年10月1日,NFA正式开始运作。

  NFA领导认为NFA必须尽其所能使公众和期货业受益,NFA初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。NFA约有4300个成员和50000名关联成员(NFA成员公司的代表)。

  瑞士金融市场监督管理局(FINMA)

  官网:http://www.finma.ch/

  瑞士金融市场监督管理局(Swiss Financial Market Supervisory Authority——FINMA),FINMA,2007年成立,是一个拥有法人资格的独立监督机构,执行金融市场监督法案;负责金融市场的立法。该机构直接效命于瑞士议会,独立于瑞士的联邦中央政府和联邦财政部,同时也是瑞士外汇交易商的监管机构。

  下面这个表格比较详细的比较了这四个主流监管:

  在这个表格中,我们可以详细的了解每个监管不同的监管范围和监管要求,同时也可以看到在FCA和ASIC监管中,有不同的牌照,这涉及到监管分层级别。

  FCA中有欧盟牌照、BAsic license、Full license

  欧盟牌照:根据欧盟现行监管法律,任何一个在欧盟某一个国家获得的监管,其他国家均应予以承认,通常欧盟牌照会在FCA的监管信息网站的Status栏上显示“EEA Authorised”,也没有FSCS补偿说明,这是典型的“unable to hold client money”类型的牌照,也就是所谓的不可持有客户资金。

  Basic license:符合英国的监管,但在英国没有办公室或分公司,这个和欧盟牌照一样,也没有资质可以持有客户资金。Basic license的牌照在FCA的监管信息中明确提到不能获取FSCS补偿。

  Full license:必须经过FCA审核,且在英国设实体办公室。这种多数都是able to hold client money的,即有资质持有客户资金。具备“Able to hold client money”的公司需要多缴纳200万英镑以上的保证金,这表示金融公司可以持有和保管客户的资金,对于外汇交易商来说,有这个才是真正受FCA监管,客户资金才享有金融服务补偿计划(FSCS)的保护。

  ASIC有AFSL、ABN(澳大利亚商业注册代码)、ACN(澳大利亚公司代码)三种编号

  ACN:Australian Company Number,凡是在澳大利亚注册的公司都会得到这个9位数字的唯一编号

  ABN:Australian Business Number,这个代码是11位数字,即2位数+ACN代码,这个代码是公司用于报税

  AFSL:Australian Financial Services Licence,即金融服务牌照,代码是6位数字,只有AFSL牌照的经纪商草有资格从事金融衍生品交易服务,真正接受ASIC监管,具体可在ASIC网站上详细查询交易商的牌照信息和经营范围权限。只有ACN和ABN代码是没有资格开展相关业务的。

  在了解了这么多详细的监管内容之后,相信投资者们在选择平台的时候也会更加严谨,一定要选择拥有合规监管,且可持有客户资金的全牌照,才能更加保证投资资金的安全。


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